为警示非法证券期货活动风险，保护投资者合法权益，中国证监会启动了第三届全国防范非法证券期货宣传月（简称“防非宣传月”）活动，本届防非宣传月的主题为“选择合法机构，远离非法主体，坚持理性投资，谨防上当受骗”。

一、什么是非法证券期货

是指违反《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规的规定，未经证券监督管理部门和其他金融监管部门核准和批准，擅自从事证券发行、证券期货交易、证券期货投资咨询、证券期货委托理财、基金销售等业务的经营行为。

二、非法证券期货活动的主要类型

1、非法发行股票

（1）未经证监会核准，擅自向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的股票发行行为。

（2）未经证监会核准，公司股东以公开方式向社会公众转让股票，或向特定对象转让股票后致使公司股东累计超过200人的变相公开发行股票行为。

2、非法经营证券期货业务

（1）非法证券期货咨询：是指有关机构或个人未经证监会批准，擅自向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿服务的行为。

（2）非法证券期货委托理财：是指有关机构或个人未经金融监管部门批准，通过网络、电视、广播、报刊等公众媒体招揽客户，代理客户从事证券期货投资理财的经营活动。

（3）其他有关机构或个人擅自从事应经但未经证监会批准的非法股票承销、经纪（代理买卖）等证券期货业务的行为。

三、非法证券期货活动的主要表现形式

1、以公司即将在境内外上市等虚假信息为名，诱骗社会公众购买所谓“原始股”，有的甚至瞄准即将发行上市的公司股票，宣称可以通过网下配售代理申购新股，诱骗投资者的钱财。

2、通过广播、电视、报纸等媒体广告以及荐股博客、收费QQ等网络渠道，或利用收费炒股软件、私募基金信息等形式进行非法证券投资咨询，收取高额费用。

3、以证券期货投资理财为名，以高额回报为诱饵，采取保底承诺、利润分成等形式代客理财，诈骗投资者钱财。

4、以境外证券期货代理的名义，用低手续费、低保证金等手段招揽客户，非法代理境外证券和期货（商品、外汇、黄金、香港恒生指数等期货品种）的经纪、咨询活动。

5、以证券投资为名，伪造相关公司证件和证明材料，诈骗群众钱财。

四、如何防范非法证券期货活动：做到“五要、五不要”

五要：

1、要学习相关法律法规，增强法律意识；

2、要学习证券投资知识；

3、要始终保持理性投资心态；

4、要在投资前征询专业人士意见；

5、要自觉抵制非法证券活动。

五不要：

1、不要抱有“一夜暴富”的幻想；

2、不要轻信谣言、传言；

3、不要相信电话、网络等传销蛊惑宣传；

4、不要被表面现象所迷惑；

5、不要轻易向他人汇款。